11 серія - зареєстрований помічник з продажу

Зміст

• Вищі стандарти на великих підприємствах
• Обмеження щодо реєстраторів серії 11
• Переваги зареєстрованих торгових помічників
• Недоліки зареєстрованих торгових помічників
• Зміст іспиту

Екзамен серій FINRA 11 відомий також як іспит з помічником представника з обробки замовлень. Пройшовши його, кваліфікований помічник продавця брокерів може приймати та вводити небажані клієнтські замовлення від імені фінансового консультанта та надавати поточні котирування цінних паперів. Непрошене замовлення на купівлю або продаж цінних паперів - це замовлення, зроблене клієнтом за власною ініціативою, без рекомендацій, підказок чи пропозицій працівника фірми з фінансових послуг, що приймає замовлення на обробку.

Вищі стандарти на великих підприємствах

Екзамен серії 11 - це, по суті, сильно усічена і спрощена версія еквівалентних частин іспиту 7 серії. Зауважте, однак, що найбільші фірми з роздрібної торгівлі, як правило, тримають своїх зареєстрованих торгових помічників на набагато вищій рівень знань, вимагаючи від них здати іспити 7 і Series 66, ті ж тести, які повинні пройти їхні фінансові консультанти.

Обмеження щодо реєстраторів серії 11

Зареєстровані торгові помічники серії 11 повинні дотримуватися цих обмежень щодо їхньої трудової діяльності:

• Вони повинні бути фізично присутніми в приміщенні своєї фірми-члена при прийнятті та обробці небажаних замовлень клієнтів або при наданні пропозицій про ціни.
• Вони повинні знаходитися під безпосереднім наглядом належно зареєстрованого довірителя.
• Вони можуть не пропонувати інвестиційні поради чи думки.
• Вони можуть не давати рекомендацій.
• Вони не можуть приймати замовлення від імені фірми-члена.
• Вони не можуть приймати або відкривати нові рахунки.
• Вони не можуть попередньо кваліфікувати існуючих клієнтів.
• Вони не можуть приймати замовлення на муніципальні цінні папери або програми прямої участі.
• Вони можуть не отримувати додаткової прямої чи опосередкованої компенсації за кількість чи розмір транзакцій, які вони обробляють.

Переваги зареєстрованих торгових помічників

Зареєстрований торговий помічник серії 11 може мати особливу цінність для зайнятого фінансового або фінансового консультанта, який отримує значну кількість непотрібних торгових замовлень від клієнтів у своїй книзі бізнесу.

Недоліки зареєстрованих торгових помічників

Зареєстрований торговий помічник, на якого поширюються перелічені вище обмеження, є чистим замовником, який не може запропонувати поради та поради. Таким чином, фінансовий радник запису може захотіти обробляти небажані замовлення, пропонувати такі поради клієнтам, коли це доречно, коли ці доручення можуть бути нераціональними.

Зміст іспиту

Екзамен серії 11 складається з 50 питань і займає одну годину. Оцінка 70% - це прохідна оцінка. Основними актуальними напрямами, які охоплюються іспитом, є:

• Види цінних паперів
• Рахунки клієнтів та замовлення
• Ринки цінних паперів
• Регламенти галузі безпеки

Більш конкретно, екзамен серії 11 перевіряє знання:

• Класи загального запасу; ринкова вартість / поточна ціна; дробові частки
• Типи бажаних запасів, такі як накопичувальна, конвертована, дзвінка та регульована / змінна ставка
• Розмежування звичайних та привілейованих акцій та боргових цінних паперів
• Типи варіантів та основна термінологія
• Американські депозитарні квитанції / акції (ADR та ADS)
• Цільові інвестиційні фонди (REITs)
• Види продукції інвестиційної компанії та фондові торги (ETF)
• Види рахунків та трансакції, які можна здійснити в кожному
• Прийняття замовлень клієнтів та передача їх на виконання
• Види операцій та доручень та коли вони використовуються
• Інформація, яка записується в квитку на замовлення клієнта
• Визначення здатності клієнта доставити цінні папери для продажу
• Вимоги до поселення
• Ринки цінних паперів та відмінності між ринками аукціону та дилерів
• Термінологія, пов'язана з операціями з цінними паперами
• Вимоги, що діють під час зупинки торгів
• Ролі SEC та Федерального резерву
• Ролі FINRA та інших саморегулюючих організацій
• Закон про обмін цінних паперів 1934 року
• Внутрішня торгівля
• FINRA та NASD правила щодо реєстрації, кваліфікації та безперервної освіти
• Правила професійної поведінки
• Процедури нагляду та дотримання в компаніях-членах